原標(biāo)題:桂冠電力:廣西桂冠電力股份有限公司獨(dú)立董事年報(bào)工作制度
廣西桂冠電力股份有限公司
獨(dú)立董事年報(bào)工作制度
第一條 為了進(jìn)一步完善公司治理機(jī)制，促進(jìn)公司的規(guī)
范運(yùn)作，充分發(fā)揮獨(dú)立董事在年度報(bào)告編制工作中的作用，
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求及《上海證券交易所上市公司定期報(bào)
告業(yè)務(wù)指南》、《廣西桂冠電力股份有限公司章程》的有關(guān)
規(guī)定，特制定本制度。
第二條 獨(dú)立董事應(yīng)在公司年報(bào)編制和披露過(guò)程中切實(shí)
履行獨(dú)立董事的責(zé)任和義務(wù)，勤勉盡責(zé)。
獨(dú)立董事對(duì)公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)，應(yīng)當(dāng)
按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的要求，
認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的
合法權(quán)益不受損害。
第三條 公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)獨(dú)立董事與公司管理
層的溝通，積極為獨(dú)立董事在年報(bào)編制過(guò)程中履行職責(zé)創(chuàng)造
必要的條件。
第四條 獨(dú)立董事對(duì)公司年報(bào)編制過(guò)程中的信息負(fù)有保
密義務(wù)，在年度報(bào)告公布前，不得以任何形式向外界泄漏年
度報(bào)告的內(nèi)容。
第五條 公司應(yīng)當(dāng)制訂年度報(bào)告工作計(jì)劃，并提交獨(dú)立
董事審閱。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)依據(jù)工作計(jì)劃，通過(guò)會(huì)談、實(shí)地考
察、與會(huì)計(jì)師事務(wù)所溝通等各種形式積極履行獨(dú)立董事職
責(zé)。獨(dú)立董事履行年度報(bào)告職責(zé)，應(yīng)當(dāng)有書(shū)面記錄，重要文
件應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人簽字。
第六條 在年報(bào)編制期間，獨(dú)立董事應(yīng)及時(shí)聽(tīng)取公司管
理層對(duì)公司本年度的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和投、融資活動(dòng)等重大事
項(xiàng)的情況匯報(bào)，并要求公司安排對(duì)有關(guān)重大問(wèn)題的實(shí)地考
察。
第七條 獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)公司擬聘的會(huì)計(jì)事務(wù)所是否具備
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的相關(guān)業(yè)務(wù)資格，以及為公司提供年報(bào)審計(jì)
的注冊(cè)會(huì)計(jì)師（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師”）的從業(yè)資格
進(jìn)行核查。
第八條 公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)審計(jì)
前，向每位獨(dú)立董事提交本年度審計(jì)工作安排的書(shū)面文件及
其他相關(guān)材料。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)會(huì)同審計(jì)委員會(huì)，溝通了解年
度審計(jì)工作安排及其他相關(guān)資料。
第九條 獨(dú)立董事應(yīng)在召開(kāi)董事會(huì)審議年報(bào)前，與年審
注冊(cè)會(huì)計(jì)師見(jiàn)面溝通初審意見(jiàn)。
第十條 公司應(yīng)在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具初步審計(jì)意見(jiàn)
后，至少安排一次獨(dú)立董事與年審會(huì)計(jì)師的見(jiàn)面會(huì)，溝通審
計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，獨(dú)立董事應(yīng)履行見(jiàn)面的職責(zé)。
見(jiàn)面會(huì)應(yīng)有書(shū)面記錄及當(dāng)事人簽字。
第十一條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在年報(bào)中就年度內(nèi)公司對(duì)外擔(dān)
保情況、執(zhí)行相關(guān)上市公司對(duì)外擔(dān)保監(jiān)管規(guī)定情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)
說(shuō)明，并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
第十二條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注年度報(bào)告董事會(huì)審議事項(xiàng)
的決策程序，包括相關(guān)事項(xiàng)的提議程序、決策權(quán)限、表決程
序、回避事宜、議案材料的完備性和提交時(shí)間，并對(duì)需要提
交董事會(huì)審議的事項(xiàng)做出審慎周全的判斷和決策。
第十三條 獨(dú)立董事發(fā)現(xiàn)與召開(kāi)董事會(huì)相關(guān)規(guī)定不符或
判斷依據(jù)不足的情形的，可以要求補(bǔ)充、整改或者延期召開(kāi)
董事會(huì)。2 名或 2 名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證
不明確，以書(shū)面形式聯(lián)名向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議
或延期審議該事項(xiàng)的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)予以采納。
上述溝通過(guò)程、意見(jiàn)及要求均應(yīng)形成書(shū)面記錄并由相關(guān)
當(dāng)事人簽字認(rèn)可。
第十四條 獨(dú)立董事對(duì)年度報(bào)告具體事項(xiàng)存在異議的，
且經(jīng)全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意，可以獨(dú)立聘請(qǐng)外部
審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)，由此發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。
第十五條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意
見(jiàn)。獨(dú)立董事對(duì)年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)
法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見(jiàn)，并予以
披露。
第十六條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照上海證券交易所規(guī)定的格
式和要求編制和披露《獨(dú)立董事年度述職報(bào)告》，并在公司
年度股東大會(huì)上向股東報(bào)告。《獨(dú)立董事年度述職報(bào)告》應(yīng)
當(dāng)說(shuō)明獨(dú)立董事當(dāng)年具體履職情況，并重點(diǎn)關(guān)注公司的內(nèi)部
控制、規(guī)范運(yùn)作以及中小投資者權(quán)益保護(hù)等公司治理事項(xiàng)。
第十七條 本工作制度自公司董事會(huì)決議通過(guò)后生效，
并由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋、修訂。
