原標題:蘇常柴Ａ:2021年度董事會工作報告

常柴股份有限公司

2021年度董事會工作報告

2021年，常柴股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會嚴格根

據《公司法》《證券法》《深圳證券交易所股票上市規則》及《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1號——主板上市公司規范運

作》等法律法規的相關規定和要求，結合公司實際情況，遵循《公司章程》《董事會議事規則》等相關制度，本著恪盡職守、勤勉盡責的工作態度，依法獨立行使職權，全力保障股東權益、公司利益和員工的合法權益不受侵犯。切實履行股東大會賦予的董事會職責，嚴格執行股東大會各項決議，勤勉盡責地開展董事會各項工作，積極推進董事會各項決議的實施，推動公司治理水平的提高和公司各項業務健康穩定發展。現將公司董事會 2021年度工作情況匯報如下：

一、報告期內，公司整體經營情況

2021年，公司面臨著農機補貼政策調整、國內外疫情反復、原材

料漲價、供應鏈和產業鏈受到沖擊、市場需求萎縮等復雜嚴峻的形勢，公司圍繞年度方針目標的實施，以“做強主業、加快轉型、拓展領域、提質增效”為主線，全面推進各項工作，注重技術創新與質量提升，堅持主營業務和資本運作雙輪驅動，促使企業保持了良好的經濟運行態勢，取得了良好經營業績，并獲得了一系列榮譽。報告期內，公司銷售各類柴油機、汽油機及機組 74.93萬臺，其中汽油機 15.30萬臺，共實現銷售收入 24.52億元，比去年同期增長 6.79%。

在產品研發和配套方面，發力細分領域，針對摩三輪領域進行了

CC12M柴油機的開發，通過共軌、EGR和 DOC的方案來滿足排放要

求；輕型動力在冷鏈、工程機械配套方面有所突破，多品種柴油機完成項目各項性能測試和可靠性驗證，有序進行搭載配套；船用發電機組領域，新產品小批搭載。對于優勢產品，開展了適應性質量提升和優化開發配套工作。

在市場服務方面，多維度發力內外兩個市場，不斷優化經銷網絡，

積極應對外貿市場環境，實施雙品牌、整機—配件一體化銷售策略，為產品銷售持續增長給予充分的保障。2021年市場服務滿意度為

85.36%，同比穩中有升，農忙期間服務響應，服務時效基本與去年持平，實現配件及機油銷售收入同比增加。

在質量管理方面，嚴格執行質量責任制，加強質量控制過程管理，

在提升產品可靠性的同時有效降低質量損失。針對重點產品質量問題、市場主要故障問題進行質量改進，完善批量性問題快速反應機制和流程，不斷降低整車企業現場零公里故障率。

在內部管理方面，持續加強精細化管理，全面提高生產經營管理

效能。做實做細降本節支工作，加強安全標準化、常態化、制度化管理，持續開展安全生產專項整治三年行動，安全生產形勢總體平穩；加強環保整治工作，環保管控有效，年內順利通過了 ISO14001環境體系監督審核。

報告期內，公司非公開發行股票項目成功發行，募集資金已匯入

公司募集資金專戶并進行了驗資，新增股份已于 7月 5日上市。募投項目中的輕型發動機及鑄造搬遷項目的實施主體常柴機械目前正處于設備安裝調試階段，預計 2022年 5月具備試生產條件。技術中心創新能力建設項目柴油舷外機開發項目進展順利，實施了舷外機總成的可靠性驗證，組織樣機進行了用戶搭載試驗，得到了用戶認可，已安排小批生產擴大用戶試驗，進一步拓展柴油舷外機市場。

二、報告期內董事會工作情況

（一）董事會召開情況

報告期內，公司董事會共召開 11次會議，充分行使《公司章程》

規定的職權，全體董事無缺席會議的情況，對提交董事會審議的議案未提出異議。具體會議及審議通過的議案如下：

報告期內，公司董事會嚴格按照相關法律法規和《公司章程》《股

東大會議事規則》《董事會議事規則》等有關規定，召集、召開了 2次股東大會，全部由董事會召集，股東大會會議召開的具體情況如下：

公司董事會根據《公司法》《公司章程》和《董事會議事規則》

等規定和要求，嚴格按照股東大會的決議和授權，認真履行職責，全面執行了公司股東大會決議的相關事項。

（四）董事會專門委員會履職情況

1、審計委員會履職情況

公司第九屆董事會審計委員會由獨立董事張燕、王滿倉和董事林

田組成，獨立董事張燕擔任其主任委員。報告期內，審計委員會對公司定期財務報告、使用自有閑置資金和閑置募集資金購買理財產品、 會計政策變更、續聘審計機構等事項進行審議。同時，審計委員會充分發揮了審核與監督作用，定期查閱公司的財務報表及經營數據，對公司 2021年內控情況進行核查，審計委員會認為公司已經建立的內控制度體系符合相關法規的規定，并能有效控制相關風險。審計委員會在年報編制及財務報表審計過程中，按照《獨立董事年報工作制度》和《董事會審計委員會工作細則》的要求，認真聽取管理層對公司 2021年度生產經營情況及重大事項進展情況的全面匯報，并與年報審計注冊會計師進行了審計事前、事中、事后溝通，督促年審會計師按時完成審計工作。

2、薪酬與考核委員會履職情況

公司第九屆董事會薪酬與考核委員會由獨立董事邢敏、王滿倉，

董事長史新昆組成。公司獨立董事邢敏先生擔任其主任委員。報告期內，薪酬與考核委員會對高級管理人員《2020年高管人員考核兌現情況》《2021年度高管人員考核合同》進行了核查和審議。

3、戰略委員會履職情況

公司第九屆董事會戰略委員會由董事長史新昆、董事楊峰，獨立

董事邢敏組成。公司董事長史新昆擔任其主任委員。報告期內，戰略委員會對公司《十四五規劃》進行了審議，并結合公司所處行業發展情況及公司自身發展狀況，對公司長期發展戰略提出建議，保護公司及廣大股東的利益。

（五）信息披露事務和內幕信息管理

報告期內，公司董事會嚴格遵守信息披露的有關規定，按照中國

證監會和深圳證券交易所信息披露格式指引及其他信息披露的相關規定按時完成了定期報告披露工作，并根據公司實際情況，真實、準確、完整、及時發布會議決議等臨時公告，忠實履行信息披露義務，確保投資者及時了解公司重大事項，最大程度地保護投資者利益。2021年度，公司在指定信息披露媒體上發布公告及信息 73項。

報告期內，公司重視防范內幕交易，嚴格執行內幕信息知情人登

記管理制度，確保董事、監事、高級管理人員及其他相關知情人員嚴格履行保密義務，嚴格遵守買賣股票規定。

（六）投資者管理

報告期內，董事會有條不紊地開展投資者關系管理各項工作，通

過深交所“互動易”等渠道解答投資者的各類問題，讓投資者充分了解公司的前景趨勢，聆聽投資者的意見建議，實現高效溝通。并在 2020年度報告披露后及時召開了 2020年度報告業績說明會，加強與股東、分析師和媒體溝通管理，密切與投資者互動交流，傳遞了公司核心價值，增進了投資者對公司的深入了解和認同。

（七）公司規范治理情況

報告期內，面對資本市場的不斷發展、政策法規的推陳出新，公

司不斷優化事務流程，結合自身實際情況，修訂了相關內控制度，保障了有效的內部控制和風險控制體系，不斷完善法人治理結構，促進企業高質量發展。

三、2021年度獨立董事履行職責情況

報告期內，公司獨立董事嚴格按照《公司法》《證券法》《關于

在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1號——主板上市公司規范運作》《公司章程》和《獨立董事工作制度》等相關法律法規和規章制度的要求，勤勉盡職。

在 2021年度工作中，所有獨立董事均積極出席公司董事會和股東大

會，嚴格審議各項議案并做出獨立、客觀、公正的判斷，并按照有關規定對公司的利潤分配、關聯交易、對外擔保、續聘審計機構、內部控制評價報告等重大事項審慎發表獨立意見，維護了公司和全體股東的合法權益。

四、2022年度董事會工作計劃

1、加強公司治理，強化內部控制

公司作為國有上市公司，必須樹立正確發展理念，不斷提高合規

經營能力和水平，規范自身經營行為，維護良好的市場秩序；公司將繼續加強合規建設財務管理、內部審計、風險管理等多方面的管控，同時董事會成員將繼續加強學習，提升履職能力，科學高效的決策公司重大事項；董事會將根據最新修訂的法律法規、規章制度，并結合公司以往的實踐經驗，強化公司治理，切實落實公司內控制度，建立科學有效的決策機制、市場反應機制和風險防范機制，不斷推動企業管理向規范化、標準化發展，為公司健康穩定發展奠定堅實有力的基礎。

2、加強投資者關系管理，承擔更多的社會責任

公司董事會將與時俱進，學習不怠，并根據最新的法律法規及相

關規范性文件的要求，修訂相關內控制度，繼續規范信息披露工作，提升信息披露工作的整體質量，確保信息披露的及時性、真實性、準確性和完整性，在資本市場樹立良好的企業形象。投資者關系管理方面，推動建立全方位的溝通機制，通過各種創新渠道，讓投資者充分了解公司的前景趨勢，引導價值投資，加深投資者對企業的了解和信任，促進公司與投資者之間長期、穩定、高效的互動關系。

企業年度社會責任報告是投資者、股東、債權人了解公司的重要

參考依據，公司將從 2021年度開始完善企業社會責任信息披露，全面提高公司信息披露質量。

3、推動公司高質量發展

2022年，董事會將積極發揮在公司治理中的核心作用，根據公司

實際情況及發展戰略，繼續秉持對全體股東負責的原則，帶領公司經營管理層及全體員工，堅持聚焦主營業務，筑牢競爭力壁壘，穩扎穩打，實現業務規模及領域的雙拓展；在產品質量、生產工藝、產品成本等各方面持續優化，進一步提升公司綜合競爭力。按照相關要求做好上市公司規范運營和市值管理工作，推動公司高質量發展。

常柴股份有限公司

董事會

2022年 4月 13日

關鍵詞： 報告期內 獨立董事 募集資金