原標(biāo)題:天奈科技:天奈科技董事會審計委員會2021年度履職情況報告
江蘇天奈科技股份有限公司
董事會審計委員會 2021年度履職情況報告
2021年度,我們作為江蘇天奈科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)董事會審計委員會委員,嚴(yán)格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和《公司章程》、《董事會審計委員會議事規(guī)則》的規(guī)定和要求,本著客觀、公正、獨立的原則,勤勉盡責(zé),認(rèn)真履行了相應(yīng)的職責(zé)和義務(wù),現(xiàn)就 2021年度工作情況報告如下:
一、審計委員會基本情況
公司第二屆董事會審計委員會由獨立董事蘇文兵先生、獨立董事于潤先生和嚴(yán)燕女士三名成員組成,其中獨立董事委員占審計委員會成員總數(shù)的 2/3。主任委員由具備會計專業(yè)資格的蘇文兵先生擔(dān)任。
二、審計委員會會議召開情況
2021年度,審計委員會共召開 5次會議,具體情況如下:
1、2021年 3月 29日,召開公司第二屆董事會審計委員會 2021年第一次會議,會議審議了《關(guān)于公司 2020年年度報告及摘要的議案》、《關(guān)于公司 2020年度內(nèi)部控制評價報告的議案》、《關(guān)于公司 2020年度審計報告的議案》、《關(guān)于公司2020年度財務(wù)決算報告的議案》、《關(guān)于公司2021年度財務(wù)預(yù)算報告的議案》、《關(guān)于公司 2020年度利潤分配預(yù)案的議案》、《關(guān)于公司董事會審計委員會 2020年度履職情況報告的議案》、《關(guān)于向子公司提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于公司 2021年年度審計計劃的議案》、《關(guān)于續(xù)聘 2021年度審計機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于公司符合向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》、《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》、《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的議案》、《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的論證分析報告的議案》、《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用可行性分析報告的議案》、《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報告的議案》、《關(guān)于向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報與填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的議案》、《關(guān)于公司可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會議規(guī)則的的議案》。
2、2021年 4月 27日,召開公司第二屆董事會審計委員會 2021年第二次會議,會議審議了《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案(修訂稿)的議案》、《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的論證分析報告(修訂稿)的議案》、《前次募集資金使用情況報告(截至 2021年 3月 31日止)》、《江蘇天奈科技股份有限公司 2021年第一季度報告》。
3、2021年 8月 24日,召開公司第二屆董事會審計委員會 2021年第三次會議,會議審議了《關(guān)于公司 2021年半年度報告及摘要的議案》、《關(guān)于公司募集資金 2021年半年度存放與使用情況專項報告的議案》、《關(guān)于公司 2021年半年度內(nèi)控審計工作匯報的議案》、《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案(修訂稿)的議案》、《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報告(修訂稿)的議案》、《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用的可行性分析報告(修訂稿)的議案》、《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報、填補(bǔ)措施及相關(guān)承諾(修訂稿)的議案》。
4、2021年 10月 28日,召開公司第二屆董事會審計委員會 2021年第四次會議,會議審議了《江蘇天奈科技股份有限公司 2021年第三季度報告》。
5、2021年 11月 30日,召開公司第二屆董事會審計委員會 2021年第五次會議。會議審議了《關(guān)于向控股子公司提供財務(wù)資助的議案》。
審計委員會會議的通知、召開、表決程序符合相關(guān)制度細(xì)則的規(guī)定,所有審計委員會委員均親自出席并且認(rèn)真審議了所有議案,各項議案均獲得通過。
三、審計委員會主要工作內(nèi)容
(一)審閱財務(wù)報告并對其發(fā)表意見
報告期內(nèi),我們對公司 2021年的財務(wù)狀況、財務(wù)管理和經(jīng)營成果進(jìn)行了認(rèn)真地檢查和審核,我們一致認(rèn)為:公司財務(wù)制度健全、財務(wù)狀況良好,2021年度財務(wù)報告及會計師事務(wù)所出具的審計報告真實、公允地反應(yīng)了公司實際財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。公司不存在與財務(wù)報告相關(guān)的欺詐、舞弊行為及重大錯報的情況,且也不存在因重大會計差錯調(diào)整、重大會計政策及估計變更、涉及重要會計判斷的事項,導(dǎo)致非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計報告的事項等。
(二)監(jiān)督及評估外部審計機(jī)構(gòu)工作
報告期內(nèi),我們對外部審計機(jī)構(gòu)的獨立性和專業(yè)性進(jìn)行了監(jiān)督和評估,我們認(rèn)為公司:公司聘請的外部審計機(jī)構(gòu)天健會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡稱“天健所”)在財務(wù)及內(nèi)控等相關(guān)審計工作中,嚴(yán)格遵守《中國注冊會計師審計準(zhǔn)則》的規(guī)定,堅持獨立審計準(zhǔn)則,勤勉盡責(zé)地履行了雙方所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。審計報告編制期間,我們與天健所就審計范圍、審計計劃、審計方法等事項進(jìn)行了充分溝通,未發(fā)現(xiàn)公司財務(wù)報表存在重大問題。公司 2021年年度財務(wù)報表能夠真實、準(zhǔn)確、客觀、完整地反映公司 2021年度的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況。
(三)評估內(nèi)部控制的有效性
公司按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求,建立了較為完善的公司治理結(jié)構(gòu)和治理制度。報告期內(nèi),公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控管理要求,股東大會、董事會、監(jiān)事會、管理層規(guī)范運(yùn)作,切實保障了公司和股東的合法權(quán)益。我們認(rèn)真審閱了公司內(nèi)部控制評價報告,認(rèn)為公司內(nèi)控評價報告和審計報告能夠真實、準(zhǔn)確地反映公司內(nèi)控實際情況,公司的內(nèi)部控制體系建設(shè)符合上市公司治理規(guī)范要求。
(四)持續(xù)指導(dǎo)公司內(nèi)部審計工作
報告期內(nèi),審計委員會檢查了公司內(nèi)部審計計劃實施,評估了內(nèi)部審計工作成果,督促了相關(guān)問題的整改,促進(jìn)了內(nèi)部審計部門的有效運(yùn)作。經(jīng)過各位委員的評估,認(rèn)為:報告期內(nèi),公司內(nèi)控制度執(zhí)行有效。審計委員會將持續(xù)督促公司各部門各單位有效落實內(nèi)部控制措施和風(fēng)險管理,以保證公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的有序開展。
(五)協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計與外部審計的溝通
報告期內(nèi),審計委員會與公司管理層、獨立董事、會計師事務(wù)所保持了必要的溝通,積極聽取各方意見,協(xié)調(diào)各項工作,促使審計機(jī)構(gòu)高效地完成相關(guān)審計工作。
四、總體評價和展望
報告期,公司董事會審計委員會秉承專業(yè)、審慎、客觀、獨立的原則,嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和公司治理的要求,以財務(wù)報告編制、內(nèi)部控制的有效實施、風(fēng)險防控為重點,勤勉履職,恪盡職守,較好地履行了審計委員會的職責(zé),對促進(jìn)公司內(nèi)控能力提升起到積極作用。
2022年,我們將進(jìn)一步加強(qiáng)與公司董事會、監(jiān)事會及管理層的溝通交流,加強(qiáng)對公司治理和內(nèi)部控制的檢查跟蹤,強(qiáng)化對內(nèi)部審計工作的指導(dǎo),提升內(nèi)部審計工作質(zhì)量,強(qiáng)化風(fēng)險管理意識,充分發(fā)揮好審計委員會的監(jiān)督指導(dǎo)作用,促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營,切實維護(hù)好公司全體股東的利益。
特此報告。
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關(guān)鍵詞: 審計委員會 可轉(zhuǎn)換公司債券 不特定對象




