證券代碼：830809 證券簡稱：安達科技 主辦券商：中信證券

貴州安達科技能源股份有限公司

申請公開發行股票并在北交所上市輔導驗收完成的提示性公告

(資料圖片)

本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。

一、 公司公開發行股票并在北交所上市輔導情況

（一） 與中信證券股份有限公司簽訂書面輔導協議

貴州安達科技能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022年 3月 1日與中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）簽訂了《貴州安達科技能源股份有限公司與中信證券股份有限公司關于向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市之輔導協議》。

（二） 提交輔導備案申請

公司于2022年3月2日向中國證券監督管理委員會貴州監管局（以下簡稱“貴州證監局”）提交了《中信證券股份有限公司關于對貴州安達科技能源股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市輔導備案的申請報告》，輔導機構為中信證券。

（三） 輔導備案材料受理

貴州證監局對公司報送的向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市輔導備案申請材料予以受理，備案日期為2022年3月2日。

（四） 完成輔導驗收

2022年9月28日，貴州證監局下發了《中國證券監督管理委員會貴州監管局關于對中信證券股份有限公司輔導工作的驗收工作完成函》（黔證監函〔2022〕113號），根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《首次公開發行股票并上市輔導監管規定》等規定，貴州證監局完成中信證券對公司申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市輔導工作的驗收。

二、 風險提示

公司公開發行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發行上市審核或中國證監會注冊的風險，公司存在因公開發行失敗而無法在北交所上市的風險。

公司為在全國中小企業股份轉讓系統連續掛牌滿 12個月的創新層企業，目前公司預計市值不低于 2億元，且 2021年度經審計的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤為23,085.38萬元（以扣除非經常性損益后孰低為計算依據）、加權平均凈資產收益率為 22.44%（以扣除非經常性損益后孰低為計算依據），符合《上市規則》第2.1.3條規定的在北交所上市的財務條件。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票注冊管理辦法（試行）》規定的公開發行股票條件，且不存在《上市規則》第2.1.4條規定的不得在北交所上市情形。

請投資者關注風險。

公司將根據相關事項進展情況嚴格按照法律法規的規定和要求,及時履行信息披露義務,敬請廣大投資者關注,并注意投資風險。

特此公告。

三、 備查文件目錄

《中國證券監督管理委員會貴州監管局關于對中信證券股份有限公司輔導工作的驗收工作完成函》（黔證監函〔2022〕113號）

貴州安達科技能源股份有限公司

董事會

2022年9月28日

關鍵詞： 公開發行股票 安達科技 中信證券股份有限公司