陜西美能清潔能源集團股份有限公司

【資料圖】

首次公開發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果公告

保薦機構(gòu)（主承銷商）：西部證券股份有限公司

陜西美能清潔能源集團股份有限公司（以下簡稱“美能能源”或“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行4,690.00萬股人民幣普通股（A股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已獲中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2022]2093號文核準，本次發(fā)行的保薦機構(gòu)（主承銷商）為西部證券股份有限公司（以下簡稱“西部證券”或“保薦機構(gòu)（主承銷商）”）。發(fā)行人的股票簡稱為“美能能源”，股票代碼為“001299”。

本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有深圳市場非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進行。發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）根據(jù)初步詢價結(jié)果，并綜合考慮發(fā)行人基本面、所處行業(yè)、市場情況、同行業(yè)上市公司估值水平、募集資金需求及承銷風(fēng)險等因素，協(xié)商確定本次發(fā)行價格為10.69元/股，發(fā)行數(shù)量為4,690.00萬股。

回撥機制啟動前，網(wǎng)下初始發(fā)行總量為2,814.00萬股，占本次發(fā)行總量的60.00%；網(wǎng)上初始發(fā)行總量為1,876.00萬股，占本次發(fā)行總量的40.00%?；負軝C制啟動后，網(wǎng)下最終發(fā)行總量為469.00萬股，占本次發(fā)行總量的10.00%；網(wǎng)上最終發(fā)行總量為4,221.00萬股，占本次發(fā)行總量的90.00%。

本次發(fā)行的網(wǎng)上、網(wǎng)下認購繳款工作已于2022年10月20日（T+2日）結(jié)束。

一、新股認購情況統(tǒng)計

保薦機構(gòu)（主承銷商）根據(jù)深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）提供的數(shù)據(jù)，對本次網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行的新股認購情況進行了統(tǒng)計，結(jié)果如下：

（一）網(wǎng)上新股認購情況

1、網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量（股）：41,992,173

2、網(wǎng)上投資者繳款認購的金額（元）：448,896,329.37

3、網(wǎng)上投資者放棄認購數(shù)量（股）：217,827

（二）網(wǎng)下新股認購情況

1、網(wǎng)下投資者繳款認購的股份數(shù)量（股）：4,686,595

2、網(wǎng)下投資者繳款認購的金額（元）：50,099,700.55

3、網(wǎng)下投資者放棄認購數(shù)量（股）：3,405

4、網(wǎng)下投資者放棄認購金額（元）：36,399.45

網(wǎng)下投資者獲得初步配售未繳款及未足額繳款的情況如下：

網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者放棄認購股數(shù)全部由保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷，保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷股份的數(shù)量為221,232股，包銷金額為2,364,970.08元。保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷比例為0.47%。

2022年10月24日（T+4日），保薦機構(gòu)（主承銷商）將包銷資金與網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者繳款認購的資金扣除保薦承銷費用后一起劃給發(fā)行人，發(fā)行人將向中國結(jié)算深圳分公司提交股份登記申請，將包銷股份登記至保薦機構(gòu)（主承銷商）指定證券賬戶。

三、保薦機構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系方式

網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者對本公告所公布的發(fā)行結(jié)果如有疑問，請與本次發(fā)行的保薦機構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系。具體聯(lián)系方式如下：

聯(lián)系電話：021-50936115、021-50937270

聯(lián)系人：西部證券資本市場部

發(fā)行人：陜西美能清潔能源集團股份有限公司

保薦機構(gòu)（主承銷商）：西部證券股份有限公司

2022年 10月 24日

關(guān)鍵詞： 以下簡稱 有限公司 西部證券股份有限公司