原標(biāo)題:堅朗五金:2021年度獨立董事述職報告（趙正挺）

2021年度獨立董事述職報告

本人在2021年度擔(dān)任廣東堅朗五金制品股份有限公司（以下簡稱

“公司”）的獨立董事，嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司獨立董事規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上

市公司規(guī)范運作》、《公司章程》、《公司獨立董事工作細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司制度的規(guī)定和要求，誠實、勤勉、獨立地履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會議，認(rèn)真審議董事會各項議案，有效保證公司治理與規(guī)范運作的合理性和公平性，較充分地發(fā)揮獨立董事在公司治理中的作用，維護(hù)了公司利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益，較好地發(fā)揮了獨立董事的作用?，F(xiàn)就2021年履行獨立董事職責(zé)情況匯報如下：

一、出席董事會及股東大會的情況

2021年，積極參加了公司召開的8次董事會會議，2次股東大會會

議，沒有缺席或連續(xù)兩次未親自出席會議的情況。

公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策

等事項均履行了相關(guān)程序，合法有效。本年度內(nèi)任職期間本人均認(rèn)真仔細(xì)地審議了董事會的各項議案，與公司經(jīng)營管理層保持了充分溝

通，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)，做出了獨立、客觀、公正的判斷，履行了勤勉盡責(zé)的義務(wù)，對 2021年公司董事會各項議案及其它事項均

投了贊成票，無提出異議的事項，也沒有反對、棄權(quán)的情形。

本人認(rèn)為公司2021年審議事項均符合《公司法》、《證券法》等

有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現(xiàn)了公開、公平、公正的原則，公司董事會審議和表決上述事項的程序合法有效，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

二、發(fā)表獨立意見的情況

三、對公司進(jìn)行現(xiàn)場考察的情況

2021年，基于國家對新冠疫情的防疫需要，本人通過審閱相關(guān)材

料、參加電話及視頻會議的方式代替現(xiàn)場考察，了解公司的經(jīng)營情況、財務(wù)情況及治理情況。并通過電話或郵件等方式和公司的其他董事、高級管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時關(guān)注外部環(huán)境和市場變化對公司的影響，關(guān)注相關(guān)報道，對公司重大事項的進(jìn)展情況能夠做到及時的了解和掌握。

四、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作

（一）作為公司獨立董事，本人嚴(yán)格履行獨立董事的職責(zé)，積極

關(guān)注公司經(jīng)營情況。利用參加董事會、審閱相關(guān)材料、參加電話及視頻會議的方式，聽取公司管理層對經(jīng)營狀況和重大事項的匯報，對董事會審議的議案及有關(guān)材料進(jìn)行了認(rèn)真審核，獨立、審慎地行使表決權(quán)。與相關(guān)人員進(jìn)行溝通、問詢、交流，通過查閱有關(guān)資料，對公司的業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險事件及其他重大事項情況進(jìn)行了解，促使公司更加注重規(guī)范運作。同時，對公司的信息披露工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，使公司能夠嚴(yán)格按照《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主

板上市公司規(guī)范運作》等法律、法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的相關(guān)規(guī)定， 保證公司信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整、及時， 增強(qiáng)投資者對公司的了解，保障廣大投資者的知情權(quán)，切實維護(hù)中小投資者利益。

（二）本人積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，加深對規(guī)范公

司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，提升自身履行職責(zé)的能力。

五、專門委員會履職情況

2021年，本人作為審計委員會委員和戰(zhàn)略委員會委員，嚴(yán)格按照

《董事會審計委員會工作細(xì)則》、《董事會戰(zhàn)略委員會工作細(xì)則》積極履行作為委員的相應(yīng)職責(zé)，對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議。發(fā)揮了審計監(jiān)督的作用，進(jìn)一步促進(jìn)了公司的內(nèi)部控制、經(jīng)營管理水平。

本年度，本人積極參加了公司召開的審計委員會，討論了公司出

具的定期報告、對聘任會計師事務(wù)所的資質(zhì)要求進(jìn)行了審查；發(fā)揮了審計監(jiān)督的作用，進(jìn)一步提高了公司的內(nèi)部控制、經(jīng)營管理水平。并對公司2021年報審計工作與會計師進(jìn)行溝通，對公司的財務(wù)情況及內(nèi)控管理等工作情況進(jìn)行充分討論。

六、公司存在的問題及建議

公司已按照《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等有關(guān)法律法規(guī)的

要求建立了比較完善的公司治理結(jié)構(gòu)，且長期以來運作規(guī)范。2021

年度本人在擔(dān)任獨立董事期間充分了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和運作情況，未發(fā)現(xiàn)公司存在重大缺陷和問題。2022年希望公司能夠進(jìn)一步完善內(nèi)控制度建設(shè)及治理結(jié)構(gòu)，并充分利用資本市場平臺，促使公司更加夯實根基并穩(wěn)步發(fā)展。

七、其他工作

1、未有提議召開董事會的情況發(fā)生；

2、未有提議解聘會計師事務(wù)所情況發(fā)生；

3、未有獨立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生；

4、未有向董事會提請召開臨時股東大會的情況發(fā)生。

在擔(dān)任獨立董事期間，公司董事會、管理層在履行職務(wù)過程中給

予了積極、有效的配合和支持，在此表示衷心感謝。本人將繼續(xù)本著誠信與勤勉的態(tài)度，按照相關(guān)法律、法規(guī)和公司相關(guān)制度的要求，認(rèn)真履行獨立董事職責(zé)，充分發(fā)揮獨立董事作用，切實維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。聯(lián)系方式：zhaozhengt@126.com。

獨立董事：

趙正挺

二〇二二年四月二十五日

關(guān)鍵詞： 獨立董事 公司董事會 股票期權(quán)