股票簡稱：生益科技 股票代碼：600183 公告編號：2023—059
【資料圖】
廣東生益科技股份有限公司關于2019年度股票期權激勵計劃
2023年第三季度自主行權結果暨股份變動的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
● 股票期權激勵計劃預留授予第三個行權期行權結果：公司2019年度股票期權激勵計劃預留授予第三個行權期可行權股票期權數量為972,020份，行權有效期為2023年5月4日-2024年2月19日，行權方式為自主行權，于2023年5月4日起開始進行自主行權。
2023年7月1日至2023年9月30日，共行權且完成股份過戶登記0股，截至2023年9月30日，公司2019年度股票期權激勵計劃預留授予第三個行權期累計行權且完成股份過戶登記0股。
● 股票期權激勵計劃首次授予第四個行權期行權結果：公司2019年度股票期權激勵計劃首次授予第四個行權期可行權股票期權數量為2,963.8857萬份，行權有效期為2023年6月18日-2024年6月17日，行權方式為自主行權，于2023年6月18日起開始進行自主行權。2023年 7月1日至 2023年 9月 30日，2023年第三季度共行權且完成股份過戶登記1,906,291股，截至2023年9月30日，公司2019年度股票期權激勵計劃首次授予第四個行權期累計行權且完成股份過戶登記7,605,293股，占第四個行權期可行權股票期權總量的25.66%。
一、本次股票期權行權的決策程序及相關信息披露
（一）股票期權激勵計劃方案
1、2019年4月23日，廣東生益科技股份有限公司（簡稱“公司”）第九屆董事會第十四次會議及第九屆監事會第十一次會議審議通過了《廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權激勵計劃（草案）及摘要》及相關議案，獨立董事就公司2019年度股票期權激勵計劃相關事項發布了獨立意見，律師、獨立財務顧問等中介機構出具相應報告。
2、2019年5月16日，公司2019年第一次臨時股東大會審議通過了《2019年度股票期權激勵計劃（草案）》和《關于提請公司股東大會授權董事會辦理公司2019年度股票期權激勵計劃相關事宜的議案》等相關議案。
（二）股票期權授予情況
1、2019年6月18日，公司第九屆董事會第十五次會議及第九屆監事會第十二次會議審議通過了《關于向2019年度股票期權激勵計劃激勵對象首次授予股票期權的議案》，同意向 483名激勵對象首次授予股票期權 10,216.8977萬份，首次授予股票期權的行權價格為13.35元/股，首次授予日為2019年6月18日。
2、2020年2月20日，公司第九屆董事會第二十二次會議及第九屆監事會第十七次會議審議通過了《關于向激勵對象授予2019年度股票期權激勵計劃預留股票期權的議案》，同意向符合授予條件的190名激勵對象授予370.5569萬份預留股票期權，預留授予股票期權的行權價格為27.68元/股，預留授予日為2020年2月20日。
（三）股票期權數量和行權價格的調整情況
1、2019年6月18日，公司第九屆董事會第十五次會議審議通過了《關于調整2019年度股票期權激勵計劃首次授予股票期權行權價格的議案》，由于公司于 2019年 6月 6日實施了每股派發現金紅利0.35元（含稅）的2018年年度分紅方案，按照股票期權行權價格調整的計算方式，自2019年6月6日起，公司2019年度股票期權激勵計劃首次授予股票期權的行權價格由13.70元/股調整為：P=P-v=13.35元/股。
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2、2020年3月23日，公司第九屆董事會第二十五次會議及第九屆監事會第十九次會議審議通過了《關于調整2019年度股票期權激勵計劃預留授予激勵對象名單和數量的議案》，鑒于公司2019年度股票期權激勵計劃預留授予中原激勵對象1人離職，按規定取消激勵資格，調整后，預留授予的激勵對象由 190人調整為 189人，預留授予的股票期權數量由370.5569萬份調整為367.7777萬份。
3、2020年5月7日，公司第九屆董事會第二十八次會議及第九屆監事會第二十二次會議審議通過了《關于注銷部分已授予尚未行權的公司2019年度股票期權的議案》，首次授予的原激勵對象3人離職，不再滿足成為公司股權激勵對象的條件，按規定取消激勵資格，其已獲授但尚未行權的股票期權不得行權并由公司注銷，調整后，首次授予的激勵對象由483人調整為480人，首次授予股票期權數量由10,216.8977萬份調整為10,196.3977萬份，注銷20.5萬份。
4、2020年5月26日，公司第九屆董事會第二十九次會議及第九屆監事會第二十三次《2019年年度權益分派實施公告》，實施每股派發現金紅利0.4元（含稅）的2019年年度分紅方案，按照股票期權行權價格調整的計算方式，公司2019年度股票期權激勵計劃首次授予股票期權的行權價格由 13.35元/股調整為 12.95元/股，預留授予股票期權的行權價格由27.68元/股調整為27.28元/股。
5、2020年5月26日，公司第九屆董事會第二十九次會議及第九屆監事會第二十三次會議審議通過了《關于注銷部分已授予尚未行權的公司2019年度股票期權的議案》，首次授予的原激勵對象1人離職，不再滿足成為公司股權激勵對象的條件，按規定取消激勵資格，其已獲授但尚未行權的股票期權不得行權并由公司注銷，調整后，首次授予的激勵對象由480人調整為 479人，首次授予股票期權數量由 10,196.3977萬份調整為 10,146.3977萬份，注銷50萬份。
6、2021年3月26日，公司第九屆董事會第三十九次會議及第九屆監事會第三十二次會議審議通過了《關于注銷部分已授予尚未行權的公司2019年度股票期權的議案》，預留授予的原激勵對象10人離職，不再滿足成為公司股權激勵對象的條件，按規定取消激勵資格，其已獲授但尚未行權的股票期權不得行權并由公司注銷，調整后，預留授予的激勵對象由189人調整為179人，預留授予股票期權數量由367.7777萬份調整為347.3185萬份，注銷20.4592萬份。
7、2021年5月20日，公司第十屆董事會第三次會議及第十屆監事會第三次會議審議通過了《關于調整 2019年度股票期權激勵計劃行權價格的議案》，由于公司披露《2020年年度權益分派實施公告》，實施每股派發現金紅利0.4元（含稅）的2020年年度分紅方案，按照股票期權行權價格調整的計算方式，公司2019年度股票期權激勵計劃首次授予股票期權的行權價格由12.95元/股調整為12.55元/股，預留授予股票期權的行權價格由27.28元/股調整為26.88元/股。
8、2021年5月20日，公司第十屆董事會第三次會議及第十屆監事會第三次會議審議通過了《關于注銷部分已授予尚未行權的公司2019年度股票期權的議案》，首次授予的原激勵對象6人離職，不再滿足成為公司股權激勵對象的條件，按規定取消激勵資格，其已獲授但尚未行權的股票期權不得行權并由公司注銷，調整后，首次授予的激勵對象由479人調整為473人，首次授予股票期權第二個行權期至第四個行權期的數量由8,624.4427萬份調整為8,579.1808萬份，首次授予股票期權數量由10,146.3977萬份調整為10,101.1358萬份，注銷45.2619萬份。
議，審議通過了《關于注銷公司2019年度股票期權激勵計劃預留授予第一個行權期已到期未行權股票期權的議案》，鑒于預留授予第一個行權期（行權有效期2021年4月30日起至2022年2月19日）已到期，對預留授予第一個行權期已到期未行權的179名（含1名當期未完全行權激勵對象）激勵對象所持共計1,385,567份股票期權予以注銷。
10、2022年3月25日，公司第十屆董事會第十五次會議及第十屆監事會第十次會議審議通過了《關于注銷部分已授予尚未行權的公司2019年度股票期權的議案》，預留授予的原激勵對象5人離職，不再滿足成為公司股權激勵對象的條件，按規定取消激勵資格，其已獲授但尚未行權的股票期權不得行權并由公司注銷，調整后，公司2019年度股票期權激勵計劃預留授予的激勵對象由 179人調整為 174人，預留授予股票期權第二個行權期至第三個行權期的數量由208.3918萬份調整為202.0250萬份，預留授予股票期權數量由347.3185萬份調整為340.9517萬份，注銷6.3668萬份。
11、2022年5月18日，公司第十屆董事會第十七次會議及第十屆監事會第十二次會議審議通過了《關于調整2019年度股票期權激勵計劃行權價格的議案》，由于公司披露《2021年年度權益分派實施公告》，實施每股派發現金紅利 0.6元（含稅）的 2021年年度分紅方案，按照股票期權行權價格調整的計算方式，公司2019年度股票期權激勵計劃首次授予股票期權的行權價格由 12.55元/股調整為 11.95元/股，預留授予股票期權的行權價格由26.88元/股調整為26.28元/股。
12、2022年5月18日，公司第十屆董事會第十七次會議及第十屆監事會第十二次會議審議通過了《關于注銷部分已授予尚未行權的公司2019年度股票期權的議案》，首次授予的原激勵對象7人離職，不再滿足成為公司股權激勵對象的條件，按規定取消激勵資格，其已獲授但尚未行權的股票期權不得行權并由公司注銷，調整后，首次授予的激勵對象由473人調整為466人，首次授予股票期權第三個行權期至第四個行權期的數量由6,055.8906萬份調整為6,003.6066萬份，首次授予股票期權數量由10,101.1358萬份調整為10,048.8518萬份，注銷52.2840萬份。
13、2023年3月27日，公司召開第十屆董事會第二十次會議及第十屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于注銷公司2019年度股票期權激勵計劃預留授予第二個行權期已到期未行權股票期權的議案》，鑒于預留授予第二個行權期（行權有效期2022年5月5日起至2023年2月19日止）已到期，對預留授予第二個行權期已到期未行權的174名激勵對象所持共計1,010,125份股票期權予以注銷。
審議通過了《關于注銷部分已授予尚未行權的公司2019年度股票期權的議案》，預留授予的原激勵對象6人離職，不再滿足成為公司股權激勵對象的條件，按規定取消激勵資格，其已獲授但尚未行權的股票期權不得行權并由公司注銷，調整后，預留授予的激勵對象由174人調整為168人，預留授予股票期權第三個行權期的數量由101.0125萬份調整為97.2020萬份，預留授予股票期權數量由340.9517萬份調整為337.1412萬份，注銷3.8105萬份。
15、2023年5月18日，公司第十屆董事會第二十三次會議及第十屆監事會第十七次會議審議通過了《關于調整2019年度股票期權激勵計劃行權價格的議案》，由于公司披露《2022年年度權益分派實施公告》，實施每股派發現金紅利0.45元（含稅）的2022年年度分紅方案，按照股票期權行權價格調整的計算方式，公司2019年度股票期權激勵計劃首次授予股票期權的行權價格由 11.95元/股調整為 11.50元/股，預留授予股票期權的行權價格由26.28元/股調整為25.83元/股。
16、2023年5月18日，公司第十屆董事會第二十三次會議及第十屆監事會第十七次會議審議通過了《關于注銷部分已授予尚未行權的公司2019年度股票期權的議案》，首次授予的原激勵對象16人離職，不再滿足成為公司股權激勵對象的條件，按規定取消激勵資格，其已獲授但尚未行權的股票期權不得行權并由公司注銷，調整后，首次授予的激勵對象由466人調整為 450人，首次授予股票期權第四個行權期的數量由 3,001.8033萬份調整為2,963.8857萬份，首次授予股票期權數量由10,048.8518萬份調整為10,010.9342萬份，注銷37.9176萬份。
綜上，股票期權數量和行權價格的調整簡表如下：
①股票期權數量歷次調整情況
| 董事會審議調整日期 | 期次 | 初始數量（萬份） | 調整后數量（萬份） | 調整原因 |
| 2020年3月23日 | 預留授予 | 370.5569 | 367.7777 | 取消 1名因離職原因喪失激勵對象資格人員的股票期權數量。 |
| 2020年5月7日 | 首次授予 | 10,216.8977 | 10,196.3977 | 注銷 3名因離職原因喪失激勵對象資格人員的股票期權數量。 |
| 2020年5月26日 | 首次授予 | 10,196.3977 | 10,146.3977 | 注銷 1名因離職原因喪失激勵對象資格人員的股票期權數量。 |
| 2021年3月26日 | 預留授予 | 367.7777 | 347.3185 | 注銷10名因離職原因喪失激勵對象資格人員的股票期權數量。 |
| 2021年5月20日 | 首次授予 | 8,624.4427（注1） | 8,579.1808 | 注銷6名因離職原因喪失激勵對象資格人員的股票期權數量。 |
| 2022年3月25日 | 預留授予 | 208.3918（注1） | 202.0250 | 注銷5名因離職原因喪失激勵對象資格人員的股票期權數量。 |
| 2022年5月18日 | 首次授予 | 6,055.8906(注2) | 6,003.6066 | 注銷7名因離職原因喪失激勵對象資格人員的股票期權數量。 |
| 2023年3月27日 | 預留授予 | 101.0125（注2） | 97.2020 | 注銷6名因離職原因喪失激勵對象資格人員的股票期權數量。 |
| 2023年5月18日 | 首次授予 | 3,001.8033 (注3) | 2,963.8857 | 注銷16名因離職原因喪失激勵對象資格人員的股票期權數量。 |
注2：初始數量6,055.8906萬份及101.0125萬份，是已剔除股票期權已開始行權的第一個和第二個行權期的數量。
注 3：初始數量 3,001.8033萬份，是已剔除股票期權已開始行權的第一個、第二個和第三個行權期的數量。
②行權價格歷次調整情況
| 董事會審議調整日期 | 期次 | 調整前價格（元/股） | 調整后價格（元/股） | 調整原因 |
| 2019年6月18日 | 首次授予 | 13.70 | 13.35 | 實施每 10股派發現金紅利 3.5元（含稅）的公司2018年度利潤分配方案。 |
| 2020年5月26日 | 首次授予 | 13.35 | 12.95 | 實施每10股派發現金紅利4元（含稅）的公司2019年度利潤分配方案。 |
| 2020年5月26日 | 預留授予 | 27.68 | 27.28 | 實施每10股派發現金紅利4元（含稅）的公司2019年度利潤分配方案。 |
| 2021年5月20日 | 首次授予 | 12.95 | 12.55 | 實施每10股派發現金紅利4元（含稅）的公司2020年度利潤分配方案。 |
| 2021年5月20日 | 預留授予 | 27.28 | 26.88 | 實施每10股派發現金紅利4元（含稅）的公司2020年度利潤分配方案。 |
| 2022年5月18日 | 首次授予 | 12.55 | 11.95 | 實施每10股派發現金紅利6元（含稅）的公司2021年度利潤分配方案。 |
| 2022年5月18日 | 預留授予 | 26.88 | 26.28 | 實施每10股派發現金紅利6元（含稅）的公司2021年度利潤分配方案。 |
| 2023年5月18日 | 首次授予 | 11.95 | 11.50 | 實施每 10股派發現金紅利 4.5元（含稅）的公司2022年度利潤分配方案。 |
| 2023年5月18日 | 預留授予 | 26.28 | 25.83 | 實施每 10股派發現金紅利 4.5元（含稅）的公司2022年度利潤分配方案。 |
1、2020年5月7日，公司分別召開了第九屆董事會二十八次會議和第九屆監事會二十二次會議，審議并通過《關于2019年度股票期權激勵計劃首次授予第一個行權期符合行權條件的議案》，關聯董事對相關議案已進行回避表決，公司獨立董事對此發表了獨立意見，監事會對本次行權條件等相關事項進行了核實。根據公司激勵計劃的行權安排，第一個行權期可行權數量占獲授股票期權數量比例為15%，480名股票期權激勵對象第一期行權的股票期權共計1,529.4550萬份。由于有1名首次授予的激勵對象離職，經2020年5月26日召開的公司第九屆董事會第二十九次會議及第九屆監事會第二十三次會議審議通過《關于注銷部分已授予尚未行權的公司2019年度股票期權的議案》，注銷該名離職人員期權，調整后，首次授予的激勵對象由 480人調整為 479人，首次授予股票期權數量由 10,196.3977萬份調整為10,146.3977萬份，注銷50萬份，因此，第一期行權的期權激勵對象是479名，對應的股票期權是1,521.9550萬份，自2020年6月18日起至2021年6月17日止可進行第一個行權期的股票期權行權。
2、2021年3月26日，公司分別召開了第九屆董事會第三十九次會議和第九屆監事會第三十二次會議，審議并通過《關于2019年度股票期權激勵計劃預留授予第一個行權期符合行權條件的議案》，公司獨立董事對此發表了獨立意見，律師出具了法律意見書，監事會對本次行權條件等相關事項進行了核實。根據公司激勵計劃的行權安排，預留授予第一個行權期可行權數量占獲授股票期權數量比例為40%，179名股票期權激勵對象第一期行權的股票期權共計1,389,267份，自2021年2月20日起至2022年2月19日止可進行第一個行權期的股票期權行權，行權有效期是2021年4月30日起至2022年2月19日止。
3、2021年5月20日，公司分別召開了第十屆董事會第三次會議及第十屆監事會第三次會議，審議并通過《關于2019年度股票期權激勵計劃首次授予第二個行權期符合行權條件的議案》，公司獨立董事對此發表了獨立意見，律師出具了法律意見書，監事會對本次行權條件等相關事項進行了核實。根據公司激勵計劃的行權安排，首次授予第二個行權期可行權數量占獲授股票期權數量比例為25%，473名股票期權激勵對象第二個行權期可行權的股票期權共計2,523.2902萬份，自2021年6月18日起至2022年6月17日止可進行第二個行權期的股票期權行權。
4、2022年3月25日，公司分別召開了第十屆董事會第十五次會議和第十屆監事會第十次會議，審議并通過《關于2019年度股票期權激勵計劃預留授予第二個行權期符合行權條件的議案》，公司獨立董事對此發表了獨立意見，律師出具了法律意見書，監事會對本次行權條件等相關事項進行了核實。根據公司激勵計劃的行權安排，預留授予第二個行權期可行權數量占獲授股票期權數量比例為30%，174名股票期權激勵對象第二期行權的股票期權共計1,010,125份，自2022年2月20日起至2023年2月19日止可進行第二個行權期的股票期權行權，行權有效期是2022年5月5日起至2023年2月19日止。
十二次會議，審議并通過《關于2019年度股票期權激勵計劃首次授予第三個行權期符合行權條件的議案》，公司獨立董事對此發表了獨立意見，律師出具了法律意見書，監事會對本次行權條件等相關事項進行了核實。根據公司激勵計劃的行權安排，首次授予第三個行權期可行權數量占獲授股票期權數量比例為30%，466名股票期權激勵對象第三個行權期可行權的股票期權共計3,001.8033萬份，自2022年6月18日起至2023年6月17日止可進行第三個行權期的股票期權行權。
6、2023年3月27日，公司分別召開了第十屆董事會第二十次會議和第十屆監事會第十五次會議，審議并通過《關于2019年度股票期權激勵計劃預留授予第三個行權期符合行權條件的議案》，公司獨立董事對此發表了獨立意見，律師出具了法律意見書，監事會對本次行權條件等相關事項進行了核實。根據公司激勵計劃的行權安排，預留授予第三個行權期可行權數量占獲授股票期權數量比例為30%，168名股票期權激勵對象第三期行權的股票期權共計972,020份，自2023年2月20日起至2024年2月19日止可進行第三個行權期的股票期權行權。
7、2023年5月18日，公司分別召開了第十屆董事會第二十三次會議及第十屆監事會第十七次會議，審議并通過《關于2019年度股票期權激勵計劃首次授予第四個行權期符合行權條件的議案》，公司獨立董事對此發表了獨立意見，律師出具了法律意見書，監事會對本次行權條件等相關事項進行了核實。根據公司激勵計劃的行權安排，首次授予第四個行權期可行權數量占獲授股票期權數量比例為30%，450名股票期權激勵對象第四個行權期可行權的股票期權共計2,963.8857萬份，自2023年6月18日起至2024年6月17日止可進行第四個行權期的股票期權行權。
二、本次股權激勵計劃行權的基本情況
（一）激勵對象行權情況
| 序號 | 姓名 | 職務 | 可行權數量（份） | 2023年7月-9月行權數量（份） | 截至2023年9月累計行權總量（份） | 累計行權數量占可行權總量的比重 |
| 預留授予股票期權第三個行權期 | ||||||
| 其他激勵對象（168人）小計 | 972,020 | 0 | 0 | 0 | ||
| 合計 | 972,020 | 0 | 0 | 0 | ||
| 首次授予股票期權第四個行權期 | ||||||
| 一、董事、高級管理人員 | ||||||
| 1 | 劉述峰 | 董事長 | 1,230,000 | 0 | 0 | 0 |
| 2 | 陳仁喜 | 董事、總經理 | 750,000 | 0 | 0 | 0 |
| 3 | 曾紅慧 | 副總經理 | 630,000 | 0 | 0 | 0 |
| 4 | 何自強 | 總會計師 | 600,000 | 0 | 0 | 0 |
| 5 | 曾耀德 | 總工程師 | 600,000 | 0 | 0 | 0 |
| 6 | 唐芙云 | 董事會秘書 | 360,000 | 0 | 0 | 0 |
| 董事、高級管理人員小計 | 4,170,000 | 0 | 0 | 0 | ||
| 二、其他激勵對象 | ||||||
| 其他激勵對象小計 | 25,468,857 | 1,906,291 | 7,605,293 | 29.86% | ||
| 合計 | 29,638,857 | 1,906,291 | 7,605,293 | 25.66% |
（二）本次行權股票來源情況
股票來源：向激勵對象定向發行的公司股票。
（三）行權人數
2019年度股票期權激勵計劃預留授予第三個行權期可行權人數為168人，2023年第三季度共有0人參與行權，截至2023年9月30日，共有0人參與行權。
2019年度股票期權激勵計劃首次授予第四個行權期可行權人數為450人，2023年第三季度共有82人參與行權，截至2023年9月30日，共有190人參與行權。
（四）預留授予第三個行權期2023年第三季度的行權價格為25.83元/股；首次授予第四個行權期2023年第三季度的行權價格為11.50元/股。
三、股權激勵計劃行權所得股票的上市流通安排
股票期權激勵計劃行權所得股票可于行權日（T）后的第二個交易日（T+2）日上市交易。
四、行權股份登記及募集資金使用計劃情況
公司2019年度股票期權激勵計劃預留授予第三個行權期采用自主行權方式，2023年7月1日至2023年9月30日，共行權且完成股份過戶登記0股，截至2023年9月30日，公司2019年度股票期權激勵計劃預留授予第三個行權期累計行權且完成股份過戶登記0股。
公司2019年度股票期權激勵計劃首次授予第四個行權期采用自主行權方式，2023年7月1日至2023年9月30日，第三季度共行權且完成股份過戶登記1,906,291股，獲得募集資金21,922,346.50元，截至2023年9月30日，2019年度股票期權激勵計劃首次授予第四個行權期已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司過戶登記股份共7,605,293股，上述資金將用于補充公司流動資金。
五、股票期權激勵計劃行權導致公司股本變化情況
單位：股
| 類別 | 本次變動前（截至2023年6月30日） | 股權激勵計劃行權增發 | 本次變動后（截至2023年9月30日） |
| 無限售條件股份 | 2,349,764,527 | 1,906,291 | 2,351,670,818 |
| 總計 | 2,349,764,527 | 1,906,291 | 2,351,670,818 |
六、本次行權后股份變動對最近一期財務報告的影響
本次變動后公司總股本由2,349,764,527股變更至2,351,670,818股。如按照變動前總股本 2,349,764,527股為基數計算，2023年半年度的每股收益為 0.24元，每股凈資產為5.66元；如按照本次行權后總股本2,351,670,818股為基數計算，2023年半年度的每股收益為0.24元，每股凈資產為5.65元。對公司最近一期財務狀況和經營成果均不構成重大影響。
特此公告。
廣東生益科技股份有限公司
董事會
2023年10月9日
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